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　　海报新闻记者 周凌峰 报谈开云体育

　　6月25日，深圳证监局行政监管要领决定书〔2025〕91号流露，国投证券股份有限公司深圳分公司因存在多项违法行径被深圳证监局禁受出具警示函的行政监管要领。

　　经查，该公司存在个别贸易部从业东谈主员在从事公募基金销售业务时期向投资者喜悦收益，个别未获得基金从业资历东谈主员参与基金销售，个别从业东谈主员在从业时期向客户提供洞开相干权限的学问测评谜底等违法情形。

　　这些违法行径违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督措置办法》（证监会令第175号）第二十四条第二项、第三十条第二款及《证券期货投资者妥当性措置办法》（证监会令第202号）第三条的律例。

　　左证《公开召募证券投资基金销售机构监督措置办法》第五十三条、《证券期货投资者妥当性措置办法》第三十七条的律例，深圳证监局决定对国投证券深圳分公司禁受出具警示函的行政监管要领。