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（原标题：又见券商高管“老鼠仓”！湘财证券原总裁被罚没超1800万，5年市集禁入）

本文着手：期间周报 作家：张灵霄

又见券商高管“老鼠仓”事件！

1月9日，重庆证监局深切罚单，湘财证券股份有限公司（下称“湘财证券”）前任总裁孙永祥因哄骗内幕音书炒股，被监管责令照章处理作恶执有的股票，充公罪人所得721.29万元，并被处1121万元罚金。

此外，鉴于孙永祥罪人行动情节严重，孙永祥还被接收5年证券市集禁入步伐。2022年7月，孙永祥因“个东说念主原因”辞去湘财证券总裁一职，但仍担任高档防守人。

对此，期间周报记者致电湘财证券董秘办，其联系责任主说念主员回复称计议问题一切以具体的公告为准。

开年以来，券商从业东说念主员违纪炒股罚单频现。1月3日，北京证监局深切罚单显现，国齐证券被接收出具警示函行政监管步伐，公司时任总司理、财务认真东说念主杨江权因违纪执有股票被罚金15万元。

同日，深圳证监局深切罚单显现，证券从业东说念主员苏宝亮2016年1月至2024年3月先后在国金证券、招商证券责任，技能借他东说念主花样执有、贸易证券；被监管充公罪人所得约147万元，并处以75万元罚金，共计罚没222万元。

一位券商东说念主士向期间周报记者深切开yun体育网，现在场合公司对平庸职工违纪炒股的监控很是严实，举措和力度齐很大。而针对高管“老鼠仓”等肖似行动的监测，可能需要缔造更强的敛迹机制。

着手：图虫

原总裁涉“老鼠仓”

孙永祥为券业“宿将”，其在2008年8月起任财通证券(601108.SH)副总司理，2018年4月加入湘财证券，2020年8月就任总裁，2022年7月因个东说念主原因离任总裁。

笔据监管公告，直至2023年8月19日，孙永祥仍在湘财证券担任高档防守人一职。但是，从湘财证券去职一年多以后，孙永祥收到了证监会发来的罚单。

据重庆证监局深切，孙永祥主要存在以下罪人事实：瞻念察公司联系未公开信息后，不仅个东说念主哄骗权柄之便违纪贸易炒股，还将未公开信息昭示、暗意给他东说念主进行股票走动。

具体来看，在孙永祥任职湘财证券技能，通过“ZY”微信群与共事调换交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平责任报告等多个渠说念，瞻念察湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户执仓及盈亏变化等情况。

2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥截至余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，扣除哄骗未公开信绝走动股票部分，走动金额高达1.17亿元，盈利721.29万元。

上述账户累计走动湘财证券自营账户趋同股票52只，走动金额6285.97万元，但无罪人所得；具体来看，余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同走动股票38只，趋同走动金额6029.93万元；孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同走动股票14只，趋同走动金额256.03万元。

此外，孙永祥昭示、暗意他东说念主哄骗未公开信绝走动股票，孙永祥与傅某东、朱某尧两东说念主均称碰头或电话交流股票投资，孙永祥本东说念主承认领导、提倡两东说念主走动联系股票。

傅某东同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同走动股票78只，走动金额7588.14万元，无罪人所得。朱某尧同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同走动股票15只，走动金额4189.58万元，无罪人所得。

被罚没1800万元

从监管深切的违纪贸易股票时辰“2018年4月24日至2023年8月19日”来看，孙永祥早在就任总裁之前就一经违纪贸易股票。

孙永祥很是代理东说念主辩称，案涉趋同走动股票是孙永祥本人防守判断选拔的，也不组成昭示、暗意他东说念主哄骗未公开信绝走动。并莫得毁伤湘财证券践诺利益，趋同走动也并未赢利，罪人行动不相宜情节严重的情形，但愿松开、从轻处罚。

证监会则以为，孙永祥动作具有投资决议权柄稀薄身份东说念主员，在2020年1月1日至2023年8月19日历间，参与湘财证券自营证券账户投资决议，孙永祥行动是否践诺毁伤湘财证券利益与罪人行动是否组成无关。

最终，重庆证监局作念出如下处罚，对孙永祥动作证券从业东说念主员违纪贸易股票的罪人行动，责令照章处理作恶执有的股票，充公罪人所得721.29万元，并处以罚金721万元；对孙永祥哄骗未公开信绝走动的罪人行动，处以200万元罚金。对孙永祥昭示、暗意他东说念主哄骗未公开信绝走动的罪人行动，处以200万元罚金。

同期，重庆证监局指出，孙永祥动作证券公司的高档络续东说念主员，鉴于当事东说念主的罪人行动情节严重，决定对孙永祥接收5年证券市集禁入步伐，在禁入技能内，除不得不绝在原机构或任何其他机构中从事证券业务、证券办功绩务大要担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高档络续东说念主员职务。

一位券商东说念主士向期间周报记者深切，现在公司对平庸职工违纪炒股的监控很是严实，举措和力度齐很大。而针对高管“老鼠仓”等肖似行动的监测，可能需要缔造更强的敛迹机制。